Menținerea unui registru al
6. Activitățile de a efectua registrul deținătorilor de valori mobiliare
Activitatea privind întreținerea registrului deținătorilor de valori mobiliare presupune colectarea, înregistrarea, prelucrarea, stocarea și furnizarea de date care alcătuiesc sistemul de ținere a registrului deținătorilor de valori mobiliare.
înregistrare în sistemul de păstrare - o colecție a tuturor documentelor și înregistrărilor păstrate de către registrator pentru a ține seama de drepturile deținătorilor de valori mobiliare. Documentele menționate includ:
conturile personale ale fiecărui deținător de valori mobiliare, care înregistrează toate datele, sunt titluri de acea persoană;
înregistrare a documentelor de intrare, în cazul în care detaliile tuturor documentelor depuse la registratorul sunt fixe;
jurnalul de bord, în cazul în care, în ordine cronologică, fic-siruyutsya toate operațiunile recorder;
un registru de eliberat, anulate și certificate în titluri ING-a pierdut.
Următoarele tipuri de conturi:
emisie - deschide emitentul pentru plasarea de valori mobiliare în cauză și scrie-jos, în caz de revocare;
Emitent - ofertă pentru valorile mobiliare achiziționate de către emitent pe piața secundară;
deținătorilor de valori mobiliare;
detinatori nominali de valori mobiliare;
titluri fiduciare;
ipotecari titluri de valoare.
Proprietarii, nominalizați, administratorii și ipotecari sunt persoane înregistrate. Pentru împăcării deschis persoană cont înregistrat trebuie să completeze un formular
arătând toate datele despre ei înșiși, forma de plată a veniturilor pe titluri de aceasta, trebuie să li se dea forma de livrare de extrase din registrul în eșantion chestionar semnături ale persoanei înregistrate
Persoanele implicate în acest tip de activitate, denumite registratori (registratori). Sarcina grefier este de a la timp și fără erori pentru a reprezenta registrul emitentului.
În plus față de funcțiile sale de bază, de obicei, este registratori-îmbâcsit și mai mult:
responsabil de problema controlului armelor și circulație a certificatelor de valori mobiliare;
deslusesc blocarea titlurilor de valoare asociate cu arestomzalogom sau alte operațiuni;
în calitate de agent plătitor al emitentului (în cazul în care o parte-trattoria servește Regis Bank), etc.
Grefier nu efectuează nicio tranzacție cu valori mobiliare ale emitenților care efectuează registre de care își desfășoară
Registrul conține următoarele informații:
cu privire la toate problemele legate de valori mobiliare ale emitentului;
persoanelor înregistrate, forma, numărul, tipul, valoarea nominală, numărul de înregistrare de stat a valorilor mobiliare înregistrate în conturile lor personale.
Registratorul poate fi emitentul sau o predare-ticipant piața profesională de valori, care acționează în numele £ emitent, numărul deținătorilor de nu mai mult de 500 de persoane, registratorul poate fi fie emitentul, sau un registrator specializat, în cazul în care mai mult de 500 de persoane - o organizație independentă specializată, care este un participant profesionist la piața valorilor mobiliare titluri de valoare.
Licența pentru dreptul de a desfășura păstrarea registrelor acționarilor se eliberează o perioadă de până la 6 luni cu prelungire ulterioară printr-o decizie a Comisiei Federale a Valorilor Mobiliare. Contractul de întreținere a registrului este doar o singură persoană juridică. Grefier pot păstra registre ale deținătorilor de valori mobiliare ale unui număr nelimitat de emitenți
registrar Equity pe parcursul întregii perioade a activității sale trebuie să fie de cel puțin o cantitate echivalentă cu 200 000 ECU. În acest caz, dacă registratorul ținerea registrului emitenților, mai mult de 25% din acțiuni sunt în proprietate federale, dreptul de proprietate asupra capitalului registratori nu trebuie să fie mai mică de 400 000 ECU. sold minim pe recorder și fondurile în conturile de titluri de stat (gko, OFZ OGSZ, OVVZ, titluri de valoare municipale) trebuie să fie de cel puțin 20% din capitalul social. În cazul în care registratorul are un acord cu privire la despăgubire pentru asigurarea de răspundere pagube materiale în cazul unei terțe sau ca urmare a activităților lor profesionale în calitate de grefier, soldul minim ar trebui să fie de 10% din capitalul social.
Registratorul trebuie să fie de cel puțin 25 de registre ale emitenților cu numărul deținătorilor de valori mobiliare ale fiecărui emitent de mai mult de 500, și birourile de înregistrare, din care scaunul se află în București, regiunea Moscova, București, Leningrad, Samara și regiunile Sverdlovsk, - cel puțin 50 de registre de emitenți din în general proprietarii de valori mobiliare înregistrate ale fiecărui emitent mai mult de 500. în acest caz, în cazul în care organizația a solicitat o licență ca un registrator, acesta trebuie să aibă cel puțin. 15 hoți Dogo privind registrele păstrarea, încheiat cu emitentul, cu numărul deținătorilor de titluri de mai mult de 500 fiecare, apariția unor drepturi și obligații pentru care condiționată de primirea de către solicitant a licenței.
În aportul de capital registrator autorizat al oricărui acționar nu trebuie să depășească 20%. Capitalul nu poate fi plătit pentru valori mobiliare, dintre care emitenții sunt acționarii săi, precum și fiind în valori mobiliare ale emitenților care au pus în aplicare de întreținere registru, doresc să înființeze recorder.
Registratorul de stat trebuie să fie de cel puțin două spetsialis-ING, care îndeplinesc cerințele de calificare pentru acest tip de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare. Amy-cort, singur responsabil pentru menținerea registru, cota de soții au un personal de cel puțin un expert care are certificat calif-municare.
În plus față de cele de mai sus, registratorul va consta într-o organizație autoreglate unind participarea profesională a pseudonimelor pieței de valori, care operează în ve-Denia registrele de valori mobiliare înregistrate. Șeful organului executiv al registratorului, contabilul-șef, iar operatorul nu poate fi o persoană care are restante zadolzhen-Ness sau condamnat anterior pentru infracțiuni economice; îndeplinește funcția de director, contabil șef, controlor, sau este o parte a organului executiv colegial al participantului pro-ocupațională a pieței de valori în perioada încălcării care a dus la anularea licenței. Această interdicție Dei există timp de trei ani de la data revocării licenței-professională țional participant pe piața de valori a valorilor mobiliare. Această restricție nu se aplică chenie în cazul de anulare a licenței ca urmare a încetării persoanei juridice, ca urmare a acesteia, PEOP-o organizație sau lichidare de către fondatori.